1. 首页
  2. 金融百科

从事证券行业的员工不可以炒股_每天炒股时间

公司每天专设炒股时间

对策公司给出炒股时间如何保证员工既能认真工作又能照顾好自己的股票,成为陈先生和下属当时最棘手的难题。“不少员工建议我们开放部分工作时间,统一方便大家炒股。”陈先生说,偷偷摸摸上网炒股、无心工作的情形让员工们也感觉不妥,大家希望能在规定时段“公开”炒股。经过民主表决和老板批准,上下午各开放半小时作为“炒股时间”的计划方案,此后,每当“炒股时间”到来,公司员工纷纷打开网页查看行情,并随即展开股市大讨论。不分性别、不分职位、不分“大侠”“菜鸟”,此时都全情投入地参与讨论。“每天上下午的半个小时里,原本安静的办公室俨然成为证券公司营业部,热闹非凡。”陈先生说。效果公司气氛更和谐“应对员工炒股,堵不如疏。”陈先生回忆制定该规定时的情形说,如今,员工在上班时间炒股“不可避免”,而管理层一味强调“不可以”更可能引起员工的逆反心理,

长江证券深圳分公司三大违规遭罚异常交易监管不到位,经纪人违规代客理财,违规兼职

尽管证券行业对证券营业部员工代客炒股、与客户约定分享投资收益的行为严令禁止,但还是经常会有营业部因员工代客炒股而受到处罚。例如,2019年5月17日,浙江证监局发布《关于对高荣华采取出具警示函措施的决定》,高荣华作为证券公司从事证券经纪业务营销活动的工作人员,在2016年至2017年期间存在替客户办理证券交易操作的行为。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条的规定,浙江证监局决定依法对高荣华采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。2019年1月14日,福建证监局发布警示函称,九州证券福建分公司经纪人王丽光存在替客户办理证券认购、交易、资金查询,与客户约定分享投资收益等行为。上述行为违反了中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第十三条第(一)项、

借用母亲账号 营业部老总炒股3年获利千万遭罚没2187万

证券从业人员不能炒股,是行业铁律。但在职业便利和利益驱动下,还有不少人以身试法,最终尝到恶果。原某营业部总经理辛某某,借用其母亲名义炒股,甚至长期用营业部电脑下单,获利逾千万。被监管罚没2187万元,同时被罚3年证券市场禁入。事情发生后,公司对存在的问题认真反思,采取了积极的整改措施。公司将对员工违规交易采取零容忍态度,明确严禁员工出现违规交易行为,持续加强合规培训、系统监测、定期检查,不断提高从业人员的合规意识和自律水平。在券商营业部里,营业部负责人掌握着最多的资源,但却相对缺乏监管,一经发现问题,受罚惊人,是券商合规管理的一个风险点。借用母亲账号,炒股三年获利千万元辛某某2004年起入职东吴证券,从事一般证券业务,奋斗五年后当上了营业部总经理,但他自己违规炒股的举动,却葬送了自己的前途。

炒股在哪个证券交易所注册比较好

在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。但是事实上他们几乎都在炒股。几乎从事证券行业的,都用家里人的身份证开了户。而且上班时都迫不及待的随时在电脑上观察行情。只是表面上的不可以。381云篆瑶章02:58从事证券交易的工作人员原则上是不能开户炒股的286jeslooHE02:13首先凭身份证到当地的证券登记公司(有的券商也代办)办理一个沪深交易所的股东账户卡(开户费共需90元),选择一家就近的证券营业部开户,签订一份合同,领取资金账户卡,存入一定资金。如何买卖股票:买卖股票时必须指明买进或卖出,买卖股票的名称(或代码)、数量、价格。并且这一委托只在下达委托的当日有效。委托的内容包括你要买卖股票的简称(代码),

「融资租赁业务」又一营业部老总炒股遭罚,炒亏12万还罚16万

炒亏12万还罚16万,本年被罚已有13位触及11家券商“从业人员炒股”的管控红线一贯处于高压状态,年内已有13位证券从业员工因此被罚,案子数量未超越上一年全年总和。日前,又一证券营业部总司理炒股被罚!买入1700万,竟亏本11。55万出局。财达证券合肥潜山路营业部总司理独轶因暗里承受客户托付生意证券、涉嫌借用他人账户从事股票生意等被安徽证监局行政处理,累计被处罚16万元。有意思的是,独轶代客理财账户10个,但并没已获得收入,可谓是代客理财中的“活雷锋”。此外,独轶运用爱人尹某、父亲独某银行帐户从事股票生意,累计卖出104。15万股,买入金额1707。93万元,扣除佣钱税费后,亏本11。55万元。本年以来,监管因证券从业人员违规炒股、暗里承受客户托付等开出的罚单也愈发越多。据不完全统计,本年至少已有13位证券从业员工因“违法生意股票”、

本文来自投稿,不代表本人立场,如若转载,请注明出处:http://www.admiralmarkets.net.cn/jrbk/172373.html